Papildinās augsta riska valstu sarakstu, uzņēmējiem jābūt vērīgiem

62
(0)
Foto: freshwater2006 on Visual hunt / CC BY-NC

Eiropas Komisija 13. februārī ir pieņēmusi jaunu sarakstu ar 23 trešajām valstīm, kam ir stratēģiski trūkumi nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas apkarošanas sistēmās. Komisija ir pieņēmusi sarakstu deleģētās regulas veidā, un tā tiks iesniegta apstiprināšanai Eiropas Parlamentā un Padomē viena mēneša laikā (šo termiņu var pagarināt par vienu mēnesi). Kad deleģētā regula būs apstiprināta, to publicēs Oficiālajā Vēstnesī, un tā stāsies spēkā 20 dienas pēc publicēšanas.

Šī saraksta mērķis ir aizsargāt ES finanšu sistēmu, efektīvāk novēršot nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas riskus.

Sakarā ar iekļaušanu sarakstā bankām un citām struktūrām, uz kurām attiecas ES nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas noteikumi, būs jāpiemēro pastiprinātas pārbaudes (uzticamības pārbaude) finanšu operācijām, kurās iesaistīti klienti un finanšu iestādes no šīm augsta riska trešajām valstīm, lai efektīvāk atklātu aizdomīgas naudas plūsmas. Saraksts ir sastādīts pēc padziļinātas analīzes, pamatojoties uz jaunu metodiku, kas atbilst stingrākiem kritērijiem, kuri iekļauti piektajā nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas direktīvā, kas ir spēkā kopš 2018. gada jūlija. 

Saraksts tika sastādīts, pamatojoties uz 54 prioritāro jurisdikciju analīzi, ko Komisija sagatavoja, konsultējoties ar dalībvalstīm, un kas tika publiskota 2018. gada 13. novembrī. Izvērtētās valstis atbilst vismaz vienam no šādiem kritērijiem:

  • tām ir sistēmiska ietekme uz ES finanšu sistēmas integritāti;
  • Starptautiskais Valūtas fonds tās uzskata par starptautiskiem ārzonas finanšu centriem;
  • tām ir ekonomiska nozīme un ciešas ekonomiskās saites ar ES.

Attiecībā uz katru valsti Komisija izvērtēja pašreizējo apdraudējuma līmeni, tiesisko regulējumu un ieviestos kontroles mehānismus, kam jānovērš nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas riski, kā arī to īstenošanas efektivitāti. Komisija ņēma vērā arī Finanšu darbību darba grupas (FATF) paveikto, kura ir starptautisko standartu noteicēja šajā jomā.

Komisija secināja, ka 23 valstīs nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas apkarošanas sistēmām ir stratēģiski trūkumi. Runa ir par 12 valstīm, kuras savā sarakstā iekļāvusi Finanšu darbību darba grupa, un 11 citām jurisdikcijām. Dažas no  uzskaitītajām valstīm jau ir iekļautas pašreizējā ES sarakstā, kurā ir 16 valstis.

Šīs 23 jurisdikcijas ir šādas:

  • Afganistāna;
  • ASV Samoa;
  • Bahamu Salas;
  • Botsvāna;
  • Korejas Tautas Demokrātiskā Republika;
  • Etiopija;
  • Gana;
  • Guama;
  • Irāna;
  • Irāka;
  • Lībija;
  • Nigērija;
  • Pakistāna;
  • Panama;
  • Puertoriko;
  • Samoa;
  • Saūda Arābija;
  • Šrilanka;
  • Sīrija;
  • Trinidāda un Tobāgo;
  • Tunisija;
  • ASV Virdžīnu Salas;
  • Jemena.

Novērtējiet šo rakstu
(0)