Plāno aktualizēt aizdomīgu darījumu kritērijus

Valsts sekretāru sanāksmē 3. augustā izsludinātais Ministru kabineta noteikumu projekts "Noteikumi par neparasta darījuma pazīmju sarakstu un kārtību, kādā sniedzami ziņojumi par neparastiem vai aizdomīgiem darījumiem" paredz arī aktualizēt aizdomīgu darījumu pazīmju sarakstu. 

Neparasta darījuma pazīmes, kas attiecas uz pilnīgi visiem likuma subjektiem, plānotas: 

• Darījums, kurā piedalās klients, kas tiek turēts aizdomās par iesaistīšanos teroristiskās darbībās vai masveida iznīcināšanas ieroču izgatavošanā, glabāšanā, pārvietošanā, lietošanā vai izplatīšanā un informāciju par klientu ir iekļauta Kontroles dienesta uzturētajā tīmekļa vietnē http://sankcijas.kd.gov.lv/.
• Klients vai klienta patiesais labuma guvējs un tā veiktais darījums, par kuriem klienta izpētes ietvaros konstatēta publiski pieejamu negatīva rakstura informācija, kas liecina par tā iespējamu saistību ar noziedzīgi iegūtiem līdzekļiem vai to legalizēšanu vai ar terorismu vai tā finansēšanu.
• Klienta veiktais skaidras naudas darījums, kura apmērs ir ekvivalents vai pārsniedz 10 000 eiro, ievērojot zemāk uzskaitītos izņēmumus:
  • kredītu izmaksu, starpbanku norēķinus;
  • ja inkasācijas pakalpojuma ietvaros skaidra nauda tiek ieskaitīta vai izņemta no pakalpojuma sniedzēja klienta konta kredītiestādē vai finanšu iestādē.

Noteikumi izdala arī vairākas atsevišķas darījumu veicēju grupas, attiecībā uz kurām plānots piemērot stingrākus noteikumus darījumu aizdomīguma vērtēšanā - vispārējā 10 000 eiro ziņošanas sliekšņa vietā piemērojot 5000 eiro slieksni. Obligātās ziņošanas slieksnis par skaidras naudas darījumu noteikts 5 000 eiro apmērā šādos gadījumos:

• Likuma subjektu, kas nodarbojas ar nekustamo īpašumu, transportlīdzekļu, dārgmetālu, dārgakmeņu un to izstrādājumu, mākslas un vēstures priekšmetu tirdzniecību vai starpniecību vai cita veida pakalpojumu sniegšanu, darījumos, ņemot vērā noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas riskus minētajās nozarēs un likuma Par nodokļiem un nodevām 30.pantā noteikto aizliegumu veikt skaidrā naudā saimnieciskos darījumus, kuru summa pārsniedz 7 200 eiro.
• Kredītiestādēm un kapitālsabiedrībām, kas nodarbojas ar ārvalstu valūtas skaidrās naudas pirkšanu un pārdošanu darījumos, kad klients pērk vai pārdot ārvalstu valūtu skaidrā naudā. Tādējādi vienādojot ziņošanas slieksni gan kredītiestādēm, gan kapitālsabiedrībām, kuras nodarbojas ārvalstu valūtas pirkšanu un pārdošanu.
• Izložu un azartspēļu organizētājiem – darījums, kad klients pērk vai maina pret euro vai ārvalstu valūtu spēles dalības līdzekļus, papildina interaktīvo azartspēļu kontu vai no tā izņem līdzekļus, vai veic citas darbības.