Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (FKTK) padome pieņēmusi lēmumu par sankcijas piemērošanu AS "Reģionālā investīciju banka", uzliekot soda naudu 70 000 eiro apmērā par pārbaudē atklātajām nepilnībām klientu - nerezidentu - izpētē un darījumu uzraudzībā. Par pārkāpumiem iekasētā soda nauda tiks ieskaitīta valsts budžetā. Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likums un "Klientu padziļinātās izpētes normatīvie noteikumi" nosaka noteiktus pienākumus finanšu iestādēm, kā un kādos gadījumos jāveic klientu padziļinātā izpēte. Tas nozīmē, ka konstatējot noteiktas pazīmes, bankai ir jāsalīdzina klienta kontā veikto darījumu atbilstība klienta norādītajai saimnieciskajai darbībai, jānoskaidro klienta līdzekļu izcelsme, jāanalizē klienta saimnieciskā darbība, kā arī jāpārliecinās, ka klienta norādītais patiesais labuma guvējs patiešām tāds arī ir, proti, ka šī persona gūst labumu no kompānijas darbības. Jāatzīmē, ka bankām šāda pārbaude jāveic obligāti ne tikai uzsākot sadarbību ar klientu, bet arī visā darījumu attiecību laikā. Pienācīgi izvērtējot darījuma aizdomīgumu, noteiktos gadījumos bankas pienākums ir atturēties no klienta darījuma...
