FKTK piemērojusi soda naudu Bank M2M Europe par darījumu uzraudzību

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (FKTK) padome 27.novembrī pieņēma lēmumu piemērot 55 000 eiro lielu soda naudu Bank M2M Europe AS par FKTK pārbaudē konstatētajiem tūkumiem klientu izpētē un darījumu uzraudzībā.

Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likums un FKTK noteikumi "Klientu padziļinātās izpētes normatīvie noteikumi" nosaka prasības bankām klientu padziļinātas izpētes nodrošināšanai, paredzot gadījumus, kad bankai jāpārliecinās par veikto darījumu būtību un ekonomisko pamatotību, klienta finanšu līdzekļu izcelsmi, norādītā patiesā labuma guvēja atbilstību utt.

Atbilstoši 2014. gada maijā pieņemtajiem Kredītiestāžu likuma grozījumiem, kas definēja jaunas prasības naudas sodu apmēru noteikšanai kredītiestādēm, FKTK ir tiesības piemērot soda naudu līdz pat 10% no bankas iepriekšējā gada kopējo neto ienākumu summas. Bank M2M Europe AS gadījumā tas būtu līdz 449 046 eiro. Nosakot soda naudu 55 000 eiro apmērā, FKTK ņēma vērā konstatēto trūkumu raksturu, bankas sadarbību ar FKTK administratīvās lietas ietvaros un veiktos pasākumus konstatēto trūkumu novēršanā, kā arī to, ka...