Par sankciju ievērošanu atbild ne tikai uzņēmuma valde

Sankciju ievērošana ir kļuvusi par svarīgu pienākumu uzņēmumiem. Katra kļūda vai nepietiekama pārbaude var novest līdz nopietnām sekām uzņēmuma reputācijai vai pat draudēt ar kriminālatbildību. Kā rīkoties uzņēmumiem, veicot klientu pārbaudi sankciju jomā, kādas grūtības var rasties, vērtējot potenciālos sadarbības partnerus, skaidro Jānis Ciguzis, zvērinātu advokātu biroja BDO Law AML un sankciju prakses grupas vadītājs.

Kādi ir konkrētie pienākumi likuma subjektiem klientu pārbaudei sankciju jomā? Uz ko attiecas obligātās prasības par noteiktu procedūru veikšanu, un kas jādara tiem, uz kuriem šādas prasības neattiecas?

Jūs minējāt svarīgu niansi – ir likuma subjekti, kas uzskaitīti Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma (NILLTPFN likums) 3. pantā: kredītiestādes, juridisko pakalpojumu sniedzēji, zvērināti advokāti, ārpakalpojuma grāmatveži, nekustamo īpašumu darījumu starpnieki un vēl citas personas, kuras veic saimniecisko vai profesionālo darbību un kurām noteikti konkrēti pienākumi, piemēram, izveidot iekšējās kontroles sistēmu (IKS).

Pats pamats IKS izveidei ir komersanta darbībai piemītošo risku novērtējums –...