Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (FKTK) padome nolēma piemērot AS "Rietumu Banka" soda naudu 35 000 eiro apmērā par pārbaudē atklātajām nepilnībām bankas iekšējās kontroles sistēmas darbībā - nepietiekamu klientu izpēti un darījumu uzraudzību. Soda naudas summa tiks iemaksāta valsts budžetā. Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likums un "Klientu padziļinātās izpētes normatīvie noteikumi" nosaka prasības bankām klientu padziļinātas izpētes nodrošināšanai, paredzot gadījumus, kad bankai jāpārliecinās par veikto darījumu būtību un ekonomisko pamatotību, klienta finanšu līdzekļu izcelsmi, norādītā patiesā labuma guvēja atbilstību utt. Pienācīgi izvērtējot darījuma aizdomīgumu, noteiktos gadījumos bankas pienākums ir atturēties no klienta darījuma veikšanas un nekavējoties ziņot par to Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas dienestam (Kontroles dienestam). Ja pārbaudes laikā FKTK konstatē bankas darbības neatbilstību normatīvo aktu prasībām, tiek lemts par sankcijām, ņemot vērā pārkāpuma būtību un lietas faktiskos apstākļus. Šajā gadījumā FKTK secināja, ka atklātie trūkumi norāda uz nepilnībām bankas iekšējās kontroles sistēmas darbībā un nolēma...
