Izstrādātas jaunas FKTK vadlīnijas, kas veicinās labāko praksi ieguldījumu pakalpojumu jomā

Ar mērķi veicināt ieguldītāju aizsardzību un ieguldījumu pakalpojumu sniedzēju vienotu izpratni par tiesību aktu prasību pielietošanu praksē, Finanšu un kapitāla tirgus komisija (FKTK) ir izstrādājusi "Vadlīnijas par atsevišķu ieguldījumu pakalpojumu sniegšanu regulējošo Finanšu instrumentu tirgus likuma normu piemērošanu".

Jaunās vadlīnijas nodrošina skaidrojumus par ieguldījumu pakalpojumu jomu regulējošo tiesību aktu atsevišķu normu interpretāciju, t.sk. par klientam piemērojamā statusa noteikšanu un maiņu, klienta kompetences, pieredzes un zināšanu atbilstošu novērtēšanu, būtiska darījuma apjoma noteikšanu u.c. Vadlīnijas ir izstrādātas, lai palīdzētu tirgus dalībniekiem savā darbībā izvairīties no iespējamiem trūkumiem un veicinātu vienotu izpratni par tiesību aktu prasību patieso būtību.

Izstrādājot vadlīnijas, tika ņemti vērā publiskajās konsultācijās saņemtie tirgus dalībnieku komentāri. Viedokli par FKTK nostāju bija aicināti izteikt profesionālie tirgus dalībnieki, ieguldītāji un to organizācijas.

Minētajās vadlīnijās, kas atrodamas FKTK mājaslapās, minēti gan labās, gan sliktās prakses piemēri:

Labā prakses

A. Iestāde sniedz klientam informāciju, norādot, ka klients, ja tas uzskata sevi par kompetentu ieguldījumu jautājumos, var...