LKA izstrādās vienotas banku nozares vadlīnijas kontroles mehānismu uzlabošanai finanšu sankciju izpildē

Latvijas Komercbanku asociācijas (LKA) Padomes sēdē tika apspriests jautājums par banku nozares atbilstības stiprināšanu, īpašu uzmanību pievēršot ASV Ārvalstu aktīvu kontroles biroja (OFAC) sankciju saraksta izpildei Latvijas bankās. Padome bija vienisprātis, ka kopš 2016.gada ir sasniegts būtisks progress augstāko standartu nodrošināšanai noziedzīgi iegūto līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas (NILLTF) novēršanas jomā, ko bankas turpina patstāvīgi uzlabot. Tā ietvaros ir būtiski arī uzlabot kontroles mehānismus finanšu sankciju ievērošanai un izpildei, kur viens no soļiem būtu vienotu vadlīniju izstrāde banku nozares līmenī. Padome vienojās vadlīnijas izstrādāt līdz 2017.gada oktobrim.

Vadlīniju ietvaros plānots iezīmēt valstis un teritorijas pēc risku līmeņa, kas rada patstāvīgus un būtiskus nelikumīgi iegūtu līdzekļu un teroristu finansēšanas draudus. Tāpat tiks noteikts arī kopīgs minimālais standarts visām LKA bankām attiecībā uz klientu riska valstu un teritoriju vērtēšanu. Šobrīd katra banka izmanto savus standartus klientu izvērtēšanā.

Latvijas bankas pastāvīgi veic kontroles mehānismu pilnveidošanu, lai paaugstinātu atbilstības standartus, laicīgi identificētu un pārvaldītu iespējamos riskus,...