Valūtu tirdzniecības uzņēmumiem – elastīgāks klientu izpētes slieksnis un uz risku balstīta pieeja

Saeima 5. februārī galīgajā lasījumā pieņēma Finanšu ministrijas grozījumus Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likumā, kas valūtu tirdzniecības uzņēmumiem ļaus noteikt zemāku klienta izpētes darījuma slieksni par līdzšinējiem 1500 eiro. Jaunā regulācija sniedz uzņēmumiem iespēju elastīgi pielāgot klientu izpēti, balstoties uz darījuma riskiem, tādējādi uzlabojot finanšu izlūkošanas efektivitāti un mazinot noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas riskus.

Paredzēts, ka likumā noteiktais klienta izpētes slieksnis paliks nemainīgs 1500 eiro apmērā, bet, ja valūtas tirdzniecības uzņēmums darījumā saskatīs kādus riskus, tas varēs pats samazināt slieksni, no kura var prasīt personas identifikāciju.

Grozījumu mērķis ir uzlabot finanšu izlūkošanas un uzraudzības efektivitāti, kā arī mazināt kriptoaktīvu un valūtas tirdzniecības uzņēmumu darījumu sektoros pastāvošos riskus, skaidro FM.

Lai mazinātu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas riskus valūtu tirdzniecības darījumos, klientu izpētes slieksnis tiks noteikts, balstoties uz valūtas tirdzniecības uzņēmuma darbības risku novērtējumu. Attiecīgā pieeja ļaušot elastīgāk reaģēt uz riskiem, īstenojot uz risku balstītu pieeju klientu izpētē, skaidro FM.

Grozījumi paredz...