Sankciju piemērošana: kādas darbības veicamas

Līdz 3. martam Eiropas Savienība (ES) saistībā ar sankcijām ir pieņēmusi 12 dažādas regulas un lēmumus, informē KPMG Latvijā. Ierobežojošie pasākumi kopumā attiecas uz 680 fiziskām un 53 juridiskām personām. Jāņem vērā, ka sankcijas, savstarpēji koordinējot pieņemtos lēmumus, ir noteikušas arī vairākas citas pasaules valstis, piemēram, ASV, Kanāda, Japāna, Austrālija u. c. Jebkurai personai ir saistošas Eiropas Savienības (ES) sankcijas, savukārt finanšu sektors papildus ES sankcijām ievēro arī ASV (OFAC) noteiktās sankcijas.

Aktuālais sankciju saraksts atrodams Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (FKTK) mājas lapā:

• www.fktk.lv/klientu-aizsardziba/finansu-noziegumu-noversana/sankcijas-pret-krieviju-un-baltkrieviju/

Veicamās darbības

Lai veiksmīgāk spētu orientēties mainīgajā sankciju vidē un izvairītos no pārkāpumiem, kas var novest pie anulētiem darījumiem, aktīvu iesaldēšanas vai pat kriminālatbildības, apkopoti būtiskākie ieteikumi, kas uzņēmumiem Latvijā jāapsver sankciju kontekstā, it īpaši, ja ir sadarbība ar partneriem Krievijā un Baltkrievijā:

1. Sadarbības partneru un piegāžu ķēdes pārbaude:

• Pārliecināties, vai sadarbības partneris (tai skaitā potenciālais sadarbības partneris) nav sankciju sarakstos; vai jūs veicat tiešu / netiešu uzņēmējdarbību ar Krieviju / Baltkrieviju. Jāņem vērā, ka saraksti tiek papildināti.
• Aiciniet savus darījumu partnerus pārbaudīt, vai viņu klienti un piegādātāji neatrodas sankciju sarakstos.
• Veiciet piegādes modeļa analīzi, tai skaitā pārbaudot visas iespējamās darījuma trešās puses un starpniekus, arī saistībā ar norēķinu un piegāžu riskiem (sakarā ar norēķinu vai izejvielu piegādes problēmām).
• Dokumentēt savu esošo un nākotnes klientu, partneru vai piegādātāju izpēti, ieteicams veikt foto fiksāciju un to dokumentēt. Atbildība par sankciju neievērošanu var neiestāties, ja uzņēmums spēs pierādīt, ka ir veicis visas iespējamās darbības, lai pārliecinātos, ka sadarbības partneris nav sankcionēts.

2. Bankas preventīvi centīsies mazināt riskus, ļoti svarīgi savlaicīgi iegūt un sniegt informāciju par saviem sadarbības partneriem un plānotajām piegādēm.

3. Līgumisko attiecību izpilde.

• Caurskatīti uzņēmumam būtisku līgumu noteikumus, novērtēt to izpildes riskus, veikt iespējamās darbības šo risku mazināšanai.
• Izvērtēt esošos krājumus un to papildināšanas iespēju no esošajiem piegādātājiem (sazināties par esošo līgumu noteikumu spēkā esamību un faktisko gatavību izpildīt saistības, termiņus).
• Izvērtēt alternatīvās piegādes esošo piegādātāju aizstāšanai vai izmantošanai kā rezerves variantus.
• Pievērsiet īpašu uzmanību piegādāto preču, tehnoloģiju un/vai pakalpojumu izcelsmei, klasifikācijai, apzīmējumam un galalietotājiem, maksāšanas noteikumiem un maksājuma valūtai.
• Ja tiek konstatēts, ka uzņēmumam ir sadarbība ar sankcionētu personu, sadarbība ir nekavējoties jāpārtrauc.

4. Uzņēmumā jābūt izstrādātai procedūrai un atbildīgajam par sankciju ievērošanu. Atbildība par sankciju ievērošanu gulstas uz valdi. Turklāt sankciju risku nesedz apdrošināšana.

Skatieties arī: "PRET KRIEVIJU IEVIESTĀS SANKCIJAS UN TO PIEMĒROŠANA"

Lasiet arī:

• ES un ASV papildina sankcijas pret Krieviju un Baltkrieviju 
• Kādas jaunākās sankcijas pret Krievijas Federāciju ir jāņem vērā uzņēmējiem?