Jauna EP direktīva paredzēs vienotus sodus par sankciju pārkāpumiem

Eiropas Parlamentā apstiprināšanas procesa beigu fāzē atrodas jauns direktīvas projekts, kas paredz Eiropas Savienības mērogā vienotus, bargākus sodus par sankciju pārkāpšanu, informē Jeļena Marjasova, biznesa konsultante, SIA “RS ONE Consulting” valdes locekle.

"Vairāku Eiropas Savienības dalībvalstu regulējums jau iepriekš paredzēja sodus par sankciju pārkāpumiem. Latvijas Krimināllikumā noteikts, ka par sankciju pārkāpšanu soda ar brīvības atņemšanu uz laiku no 4 līdz 8 gadiem. Taču ne visās dalībvalstīs ir noteikta vienāda atbildība. Tieši tāpēc 2022. gada decembrī Eiropas Komisija rosinājusi pastiprināt un harmonizēt atbildību par sankciju pārkāpumiem, piedāvājot pieņemt principiāli jaunu direktīvu. Šāgada laikā noticis likumdošanas process, un šobrīd direktīva atrodas jau apstiprināšanas fināla stadijā," "Bilances Akadēmijas" seminārā atklājusi J. Marjasova.

Direktīvas projekts paredz harmonizēt sodīšanu par sankciju pārkāpumiem ES līmenī, un noteiktus "minimāli maksimālos" sodus fiziskām un juridiskām personām.

Fiziskām personām:

• par atsevišķiem sankciju pārkāpumu veidiem "maksimālais sods ir brīvības atņemšana uz vismaz pieciem gadiem";
• par citiem pārkāpumu veidiem "vismaz viena gada" brīvības atņemšana;
• tāpat fiziskām personām var piemērot arī papildu sodus, t.sk. naudas sodus

Juridiskām personām:

• par atsevišķiem sankciju pārkāpumu veidiem "maksimālais naudas soda apmērs nav mazāks par 5 % no juridiskās personas kopējā apgrozījuma visā pasaulē finanšu gadā pirms lēmuma par naudas soda uzlikšanu"
• par citiem pārkāpumu veidiem - vismaz 1 % no globālā apgrozījuma
• tiesību uz valsts pabalstiem vai atbalstu liegšanu
• piekļuves liegšanu publiskajam finansējumam, tostarp konkursa procedūrām, dotācijām un koncesijām
• aizliegumu veikt darījumdarbību
• atļaujuatsaukšanu attiecībā uz tādu darbību veikšanu, kuru rezultātā izdarīts noziedzīgais nodarījums
• tiesas uzraudzību
• likvidāciju ar tiesas lēmumu
• to uzņēmumu slēgšanu, kas izmantoti noziedzīgā nodarījuma izdarīšanā

  Lasiet arī:

• Vērtējot sankciju riskus, jāskatās plaši
• Pamatprincipi un padomi AML iekšējās kontroles sistēmas izstrādē