GRĀMATVEDĪBAKLIENTU IZPĒTE, SANKCIJASJauna veidlapa ziņojumam par pārkāpumiem noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā
Jauna veidlapa ziņojumam par pārkāpumiem noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā
No 22. novembra stājušies spēkā Ministru kabineta 2019. gada 19. novembrī noteikumi Nr. 530 “Noteikumi par veidlapas paraugu ziņojumam par pārkāpumiem noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā”. Tie attiecas uz fiziskām un juridiskām personām, kas ziņo par iespējamiem pārkāpumiem noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas (turpmāk – NILLTPFN) jomā, valsts institūcijām un profesionālajām organizācijām, kas veic Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma (NILLTPFN likuma) prasību izpildes uzraudzības un kontroles pasākumus un izskata ziņojumus par pārkāpumiem NILLTPFN jomā. 2019.gada 29.jūnijā stājās…
Lai turpinātu lasīt šo rakstu,
nepieciešams iegādāties abonementu
2019.gada 29.jūnijā stājās spēkā grozījumi NILLTPFN likumā, kas cita starpā paredzēja likumu papildināt ar 83.pantu par ziņošanu par likuma pārkāpumiem (arī iespējamiem) uzraudzības un kontroles institūcijai un aizliegumu radīt nelabvēlīgas sekas. Šī panta ceturtā daļa nosaka - lai atvieglotu ziņošanu par šā likuma pārkāpumiem, Ministru kabinets apstiprina ziņojuma veidlapas paraugu un nosaka tajā norādāmo informāciju.
Ziņojumu var iesniegt šādām institūcijām:
Finanšu un kapitāla tirgus komisija,
Latvijas Zvērinātu advokātu padome,
Latvijas Zvērinātu notāru padome,
Latvijas Zvērinātu revidentu asociācija,
Latvijas Banka,
Izložu un azartspēļu uzraudzības inspekcija,
Nacionālā kultūras mantojuma pārvalde,
Valsts ieņēmumu dienests,
Patērētāju tiesību aizsardzības centrs.
Uzraudzības un kontroles institūcijai, saņemot ziņojumu par šā likuma pārkāpumu, jāizvērtē to pēc būtības un pārkāpuma konstatēšanas gadījumā jāpiemēro atbildība saskaņā ar normatīvajiem aktiem. Ja ziņojuma izskatīšanas laikā uzraudzības un kontroles institūcijai rodas aizdomas par pārkāpumu, kura izskatīšana nav šīs institūcijas kompetencē, tā ziņojumu pārsūta tālākai izskatīšanai pēc piekritības.
Likums aizliedz sodīt personu vai citādi tieši vai netieši radīt tai nelabvēlīgas sekas sakarā ar to, ka šī persona ir ziņojusi par šā likuma pārkāpumu uzraudzības un kontroles institūcijai. Pienākums pierādīt, ka nelabvēlīgās sekas personai nav radītas saistībā ar ziņošanu par šā likuma pārkāpumu, ir pusei, kas šīs sekas radījusi. Tas attiecas arī uz tādu personu, kura par šā likuma pārkāpumu ir ziņojusi likuma subjektam vai Finanšu izlūkošanas dienestam.
Vienlaikus ziņojuma sniedzējs uzraudzības un kontroles institūcijai nav uzskatāms par trauksmes cēlēju Trauksmes celšanas likuma izpratnē.
Turpmāk veidlapas formāts un saturs (Pielikums Ministru kabineta 2019. gada 19. novembra noteikumiem Nr. 530) būs šāds.
Norādiet Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma (turpmāk – Likums) 45. pantā minēto uzraudzības un kontroles institūciju, kurai adresējat šo ziņojumu.
2. Ziņas par iesniedzēju
Vārds, uzvārds vai juridiskās personas nosaukums.
Kontaktinformācija (adrese, e-pasts, telefons, e-adrese vai cita informācija, kura izmantojama saziņai, tostarp atbildes nosūtīšanai).
3. Pārkāpuma apraksts
Sniedziet Jūsu rīcībā esošo informāciju par iespējamo pārkāpumu. Miniet konkrētus faktus vai apstākļus, kas par to liecina (piemēram, datums, vieta, kur iespējamais pārkāpums tika novērots), iesaistītās fiziskās vai juridiskās personas, iesaistīto personu amati. Norādiet, vai Jūsu rīcībā ir kādi papildu pierādījumi (piemēram, dokumenti, fotogrāfijas, sarakste).
4. Informācijas gūšanas veids (atbilstošo atzīmēt ar √)
Saistība ar Likuma 3. pantā minēto subjektu, kurā ir novērots iespējamais pārkāpums (atzīmējiet atbilstošo):
⎕ strādāju Likuma subjektā, par kuru ziņoju (man ar to ir līgumattiecības/ieņemu tur amatu/esmu ar to dienesta attiecībās)
⎕ pildu darba pienākumus Likuma subjektā, par kuru ziņoju, bet man ar to nav līgumattiecību (piemēram, sniedzu pakalpojumu, bet līgums ir ar citu organizāciju)
⎕ sniedzu pakalpojumu Likuma subjektam, par kuru ziņoju
⎕ iespējamo pārkāpumu novēroju, dibinot tiesiskās attiecības
⎕ cita saistība (norādiet, kāda____________________________________________)
5. Norādiet, kādu apdraudējumu iespējamais Likuma pārkāpums ir radījis vai var radīt sabiedrības vai valsts interesēm un kuriem sabiedrības pārstāvjiem
6. Vai par pārkāpumu esat ziņojis iepriekš (atbilstošo atzīmēt ar √)
Sniedziet nepieciešamos komentārus
⎕ nē, šī ir pirmā ziņošanas reize
⎕ jā, ziņoju savā darbavietā
⎕ jā, ziņoju citai institūcijai (norādiet, kurai ____________________________________)
⎕ jā, vērsos gan savā darbavietā, gan citā institūcijā
Cita informācija
7. Pielikumi
Norādiet ziņojumam pievienotos dokumentus, kas, Jūsuprāt, apstiprina iespējamo pārkāpumu. Ja norādījāt, ka par šo pārkāpumu esat ziņojis iepriekš, pievienojiet sniegto atbildi, ja tāda bijusi.
8. Iesniegšanas datumsIesniedzot ziņojumu par iespējamiem pārkāpumiem noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā, es:
piekrītu manu personas datu apstrādei (ziņojuma reģistrācijai, norādīto ziņu pārbaudei un atkārtotai saziņai ar mani);
apliecinu, ka ziņojumā norādīto informāciju uzskatu par patiesu;
apzinos, ka par apzināti nepatiesu ziņu sniegšanu mani var saukt pie normatīvajos aktos noteiktās atbildības;
apzinos, ka mani aizliegts sodīt vai citādi tieši vai netieši radīt nelabvēlīgas sekas par to, ka esmu ziņojis par iespējamu pārkāpumu uzraudzības un kontroles institūcijai
Ja ziņojums netiek atzīts par ziņojumu par pārkāpumiem noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā:
⎕ piekrītu, ka manu ziņojumu turpmāk izskata kā privātpersonas iesniegumu (tas nozīmē, vispārīgā kārtībā) un man nav paredzētas aizsardzības garantijas
⎕ nepiekrītu, ka manu ziņojumu turpmāk izskata kā privātpersonas iesniegumu
(paraksts)
Piezīme. Dokumenta rekvizītus "paraksts" un "datums" neaizpilda, ja elektroniskais dokuments ir sagatavots atbilstoši normatīvajiem aktiem par elektronisko dokumentu noformēšanu.
Aizpilda uzraudzības un kontroles institūcija
Iesnieguma reģistrācijas datums ____________________________ Nr.___________
Informācija par turpmāko saziņu
Informāciju par Jūsu iesnieguma atzīšanu vai neatzīšanu par ziņojumu par pārkāpumiem noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā uzraudzības un kontroles institūcija sniedz 14 dienu laikā. Informācija Jums tiks nosūtīta, izmantojot ziņojumā norādīto kontaktinformāciju.
Ja tas nepieciešams ziņojuma izskatīšanai, ar Jums var sazināties, lai iegūtu papildu informāciju.
Neskaidrību gadījumā Jūs varat sazināties ar uzraudzības un kontroles institūciju, kurai adresēts šis ziņojums.
Ja ziņojuma saturs neprasa atbildi pēc būtības, uzraudzības un kontroles institūcija to pieņem zināšanai un izmanto savā darbā atbilstoši ziņojuma saturam.
wpDiscuz
Abonē portālu tikai par €12 / mēnesī Pirmās 30 dienas tikai par 1 €
Mēs izmantojam nepieciešamās sīkdatnes, lai analizētu apmeklējuma plūsmu un nodrošinātu savu interneta resursu pieejamību. Mēs analizējam, kā lietotāji izmanto mūsu interneta resursus un dalāmies ar datiem ar sociālo tīklu, reklāmas un datu analītikas partneriem, kas var izmantot šo informāciju, sniedzot savus pakalpojumus.Lasīt vairāk ...
Turpinot lietot mūsu tīmekļa vietni, jūs apstiprināt mūsu sīkdatnes. Apstiprināt visas
Ja vēlaties mainīt savus sīkdatņu iestatījumus, klikšķiniet uz PERSONALIZĒT, lai sniegtu kontrolētu piekrišanu.
Sīkdatnes
Šī tīmekļa vietne izmanto sīkfailus
Sīkfaili ir mazi teksta faili, ko var izmantot tīmekļa vietnēs, lai lietotāja pieredzi padarītu efektīvāku.
Likums nosaka, ka mēs varam saglabāt sīkfailus jūsu ierīcē, ja tie ir pilnīgi nepieciešams šīs vietnes darbībai. Citu veidu sīkfailiem ir nepieciešama jūsu atļauja.
Šī vietne izmanto dažādu veidu sīkdatnes. Daži sīkfaili tiek izvietoti pēc trešās puses pakalpojumiem, kas parādās mūsu lapās.
Jūs varat jebkurā laikā mainīt vai atsaukt savu piekrišanu, izmantojot mūsu tīmekļa vietnes sadaļu Sīkdatņu deklarēšana.
Personas datu apstrādes politikā varat uzzināt, kas mēs esam, kā jūs varat ar mums sazināties un kā mēs apstrādājam personas datus.
Jūsu piekrišana attiecas uz šādām jomām: www.plz.lv
Nepieciešamie sīkfaili palīdz padarīt tīmekļa vietni par izmantojamu, nodrošinot pamata funkcijas, piemēram, lappuses navigāciju un piekļuvi drošām vietām tīmekļa vietnē. Tīmekļa vietne bez šiem sīkfailiem nevar pareizi funkcionēt.
Statistikas sīkfaili palīdz tīmekļa vietņu īpašniekiem izprast, kā apmeklētāji mijiedarbojas ar tīmekļa vietnēm, vācot un anonīmi pārskatot informāciju.
Mārketinga sīkfaili tiek izmantoti, lai sekotu līdzi apmeklētājiem tīmekļa vietnēs. Nolūks ir parādīt atbilstošas un atsevišķus lietotājus interesējošas reklāmas, tādējādi tās ir daudz izdevīgākas izdevējiem un trešo personu reklāmdevējiem.